S.O.A.B. - SISTEMA OPERATIVO AUTOMATIZADO BURSATIL
PARA CASAS DE BOLSA, SOCIEDADES DE INVERSION Y BANCOS
Módulo de MERCADO DE CAPITALES
Registra todos los tipos de orden señalados en las circulares únicas de bancos y casas de bolsa de la CNBV.
Parametriza los valores que controlarán la operación diaria de registro de órdenes.
Delimita a través de rangos de volumen de operaciones, las comisiones que cobrará la BMV.
Permite tener actualizadas las variables para los cálculos o cuotas de otras autoridades (AMIB, SD Indeval, etc.).
Captura las órdenes de compra y venta mostrando su situación dentro de la operación del día tanto en condiciones normales como por contingencia.
Registro
por contingencia de los hechos
de
Asignar las operaciones de los clientes en forma manual solamente en caso de contingencia
Permite asignar el motivo por el cuál no se asignaron las órdenes con vigencia diaria
Permite la operación por cuenta propia
Envío y recepción de órdenes y hechos para operación de bancos a través de otro intermediario bursátil (Circular Única de Bancos CNBV)
Solicitar cancelar, modificar o corregir una orden
Autorizar cuando así proceda las solicitudes de cancelación, modificación o corrección de órdenes por medio de la mesa de control
Empaquetamiento de órdenes en un mismo cliente (matriz)
Permite corregir la asignación cuando existe algún error por parte de BMV.
Hacer la distribución de órdenes de tipo global o de paquetes entre los clientes que se involucren dentro de ellas con el objeto de poder realizar posteriormente su asignación definitiva
Consultar la situación de las órdenes y si fueron asignadas, la información de cómo se llevaron a cabo
Muestra las comisiones generadas por promotor o por operación
Visualiza los saldos deudores / acreedores de los clientes hasta por 96 hrs
Generación de reportes normativos del día e históricos
Permite consultar jornal histórico de operaciones de renta variable de bancos con el intermediario bursátil
Cumple con
la normatividad vigente de
Módulo de SOCIEDADES DE INVERSION
OPERADORA DE FONDOS:
Compra venta de valores de cualquier tipo de fondo.
Liquidación de valores según plazas de operación.
Solicitud y autorización de cancelación de operaciones.
Asignación.
Recompra de acciones.
Cartas confirmación
Operaciones concertadas por día.
Concertación / Dispersión de recursos.
Concertaciones futuras, canceladas y no liquidadas.
Precio de acciones.
Operación y flujo.
ADMINISTRACION DE FONDOS DE CAPITALES Y DEUDA:
Registro de movimientos del fondo.
Administración y control de emisoras, incluyendo información histórica
Administración y control del efectivo de la sociedad
Valuación de cartera
Cierre contable
Cálculo del precio del fondo
ADMINISTRACION DE SINCAS:
Kardex costo promedio
Generación de estados de cuenta
Generación de información regulatoria y envío de la misma a la CNBV
Módulo de ATENCION A CLIENTES
Incorporar al sistema la información de clientela
Controlar operación con clientes Vs. forma de contratación
Generación automática de contratos
Control situación documental / legal clientela
Restricciones de operatividad de cuentas
Sectorización de Clientes / Reportes Normativos / Calificación de Riesgos
Controles para lavado de dinero
Módulo de PROMOCION
Acceso de operadores a su captura e información en forma simultánea
Ágil captura de órdenes y consultas
Permitir empaquetamiento de órdenes en un mismo cliente
Mantener información operativa actualizada en capturas
Abrir selecciones de procesos automáticos o semiautomáticos
Limitaciones en niveles de acceso
Módulo de MERCADO DE DINERO
Controla y administra toda la operación y posición de la casa de bolsa y su clientela con instrumentos propios de este mercado.
Módulo de LIQUIDACIONES
Efectuar los movimientos parciales o totales en las liquidaciones con los clientes de efectivo y valores
Realizar las conciliaciones de efectivo y valores con clientes
Mantener archivos de liquidaciones y fallas de recepción
Conciliaciones con clientes
Módulo de ADMINISTRACION DE VALORES
Proceso automatizado de actualización de emisoras y ejercicio de derechos
Sectorización de emisoras
Permitir el control de comisiones
Conciliación de valores
Actualización en línea del saldo de valores y efectivo
Módulo de PRESTAMO DE VALORES
Registro de posturas de clientes prestamistas y prestatarios
Asignación de posturas automáticas
Control de garantías y plazos
Compatibilidad de estructura con el sistema de SD Indeval
Observancia de disposiciones reglamentarias
Reportes normativos y de control
Generación automática de solicitudes (ventas en corto)
Aplicación reglamentaria de ejercicio de derechos
Módulo de CUSTODIA GLOBAL
Administración y control de la posición de valores y efectivo
Administración y control de transferencias de valores (costos, conversiones en ADR’s, fechas de liquidación, etc.)
Conexión con Swift para el procesamiento automático de confirmaciones internacionales
Administración del proceso de liquidación
Administración de ejercicio de derechos
Conciliaciones de valores
Módulo de OFERTAS PUBLICAS
Alta de los valores de la emisora y condiciones de colocación
Integración del sindicato colocador (participaciones)
Limitaciones para clientes y distribución automática
Generación automática de los procedimientos operativos para el día de colocación en BMV (órdenes de clientes, asignación, registro definitivo de la emisora, etc.)
Procesos administrativos y controles de liquidación
Reportes normativos y de control interno
Módulo de TESORERIA
Control Automático de efectivo de clientes y propia
Control de cuentas bancarias (clientes / propia)
Control en línea de saldos y disposiciones
Generación automática de transferencias (cheques)
Control de liquidaciones bancos y clientes
Emisión automática de recibos
Manejo de las inversiones de posición propia
Conciliaciones bancarias
Módulo de CONTABILIDAD
Afectación contable de toda la operación (normatividad)
Sectorización y clasificación de toda la operación para medición de riesgos diarios
Total parametrización en el manejo de catálogo contable, guías contables, agrupación de cuentas y reportes
Creación de reportes para diferentes propósitos y/o monedas
Contabilización multimonedas y manejo de valuaciones
Manejo de cierre diario coordinado con todas las áreas
Mantenimiento de archivos históricos y actualización automática para correcciones de auditoria
Facilidad de incorporación de otros programas (nóminas, activos fijos, etc.)
Módulo de REGLAS DE CAPITALIZACION
Cálculo de riesgos de crédito y de mercado en línea
Parametrización de fórmulas y factores
Cumplimiento de requerimientos normativos
Reportes normativos y de control
Versatilidad para el desarrollo de controles internos
Módulo de INFORMACION BMV e INDEVAL
Actualización en línea de los archivos del sistema
Realizar la conectividad del sistema con el SETRIB
Envío de información de operaciones fuera de Bolsa
Módulo de SEGURIDAD
Niveles de seguridad a nivel usuario y opción por módulo
Controles de claves
Controles estadísticos de accesos
Módulo de SISTEMAS
Acceso al mantenimiento general de tablas del sistema
Impresiones de información clasificada
Realización del proceso de fin de día e inicio de día, con facultad para cerrar por área operativa